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【考点五十三】公开发行VS非公开发行
1.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券的；
（二）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
2.
发行行为 | 是否需要核准 | |
股票 | 普通公司非公开发行 | × |
首次向不特定对象公开发行 | √ | |
上市公司非公开发行 | √ | |
上市公司公开发行（一般增发和配股） | √ | |
债券 | 公开发行债券 | √ （仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序） |
非公开发行债券 | × | |
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